近日，深圳證券交易所網(wǎng)站發(fā)布的《關(guān)于對(duì)常州天晟新材料集團(tuán)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評(píng)處分的決定》顯示，關(guān)于對(duì)常州天晟新材料集團(tuán)股份有限公司因未就擔(dān)保事項(xiàng)履行審議程序和信息披露義務(wù)被深圳證券交易所通報(bào)批評(píng)。
 

　　通報(bào)批評(píng)處分決定顯示，2017年11月25日，常州天晟新材料集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“天晟新材”)為董事長(zhǎng)、原實(shí)際控制人吳海宙控制的晟衍(上海)投資管理有限公司向個(gè)人借款3,000萬元提供擔(dān)保。2018年1月16日，天晟新材將4,700萬元定期存單進(jìn)行質(zhì)押，為常州三六九養(yǎng)老投資發(fā)展有限公司融資提供擔(dān)保。天晟新材未就上述擔(dān)保事項(xiàng)履行審議程序和信息披露義務(wù)，上述擔(dān)保分別于2020年6 月、2019年1月解除。

　　天晟新材的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014 年修訂)》第1.4條、第9.11條、第10.2.7條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第8.3.4條的規(guī)定。

　　吳海宙作為天晟新材董事長(zhǎng)、原實(shí)際控制人，未能恪盡職守、 履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第3.1.5條、第3.1.7條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第3.1.13條、第4.2.1條、第4.2.8條的規(guī)定，對(duì)天晟新材上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

　　徐奕作為天晟新材總裁，薛美霞作為天晟新材時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)， 未能恪盡職守、履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第3.1.5條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第3.1.13條的規(guī)定，對(duì)天晟新材上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則 (2014年修訂)》16.2條、第16.3條和《上市公司自律監(jiān)管指引第12號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》第二十六條、《上市公司自律監(jiān)管指引第12號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)(2024年修訂)》第二十八條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過，本所作出如下處分決定：

　　一、對(duì)常州天晟新材料集團(tuán)股份有限公司給予通報(bào)批評(píng)的處分;

　　二、對(duì)常州天晟新材料集團(tuán)股份有限公司董事長(zhǎng)、原實(shí)際控制人吳海宙，總裁徐奕，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)薛美霞給予通報(bào)批評(píng)的處分。

　　對(duì)于常州天晟新材料集團(tuán)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠(chéng)信檔案。